市国资委2019年整体绩效评价报告
整体绩效自评报告
评价年度：2019年度
评价单位：湛江市人民政府国有资产监督管理委员会本级
市级预算部门单位（公章）：湛江市人民政府国有资产监督管理委员会
填报日期：2020年8月25日
根据《湛江市财政局关于开展2020年市级财政资金绩效自评工作的通知》（湛财绩〔2020〕6号）要求，我委及时布置自评，明确分工，落实责任，认真开展自评自查工作，经查阅、核实有关账务及项目等执行情况，填写自评表格并综合分析，形成本评价报告。现将2019年度湛江市国资委整体绩效自我评价报告如下：
一、基本情况
（一）单位机构设置、部门职能情况
1.单位情况。市国资委是正处级财政全额拨款单位。内设4个科室，包括：办公室、监管科、改革科和人事科。
2.人员构成情况。市国资委核定行政编制25名。2019年年末单位财政全额供给总人数41人（其中：行政编制27人、参公工勤2人、参照机关事务局管理10人、雇佣后勤2人），全额供给退休7人（其中：退休干部6人 、退休工勤1人）。
3.工作职能。市国资委为市政府工作部门，负责研究起草企业国有资产管理和监督的规范性文件。拟订企业国有资产产权界定、登记、划转、核销、处置及产权纠纷调处等方面的规章制度和管理办法并组织实施；审核所监管企业资本金变动、股权转让方案；知道所监管企业加强国有资本经营预算和财务管理；监督、规范国有产权交易；负责国有资产的统计和所监管企业财务决算备案工作；承担所监管企业清产核资和资产损失核销工作；对所监管企业的经营业绩进行综合考核评价；拟订国有企业收入分配制度改革的指导意见；承担调控所监管企业工资分配总体水平的工作；提出所监管企业负责人的薪酬和激励制度并组织实施；负责监缴所监管企业国有资本经营收益。属财政拨款的一级行政单位，执行行政会计制度。
（二）年度总体工作和重点工作任务
一是支持湛江港集团、基投集团、交投集团、水务集团等骨干企业加快重点项目建设，全面完成市委市政府部署的各项重点工作任务。二是积极引入中央、省属骨干企业、行业龙头企业，与市属企业开展战略合作，提升企业主动适应经济新常态的能力；争取水务集团增资扩股、引调水工程建设取得实质性进展。三是积极争取省交通厅及省航集团的支持，按照省市有关工作部署，抓紧推进琼州海峡航运资源整合工作和徐闻港区南山作业区客货滚装码头工程建设项目。四是加强政府引导，持续推进简政放权，强化政策托底能力，稳妥推进“僵尸企业”处置工作，加快市场出清。五是完善监管体制机制，加强和完善企业负责人业绩考核工作。进一步优化完善考核指标设置，引导企业加强创新，促进企业持续健康发展。
（三）部门整体支出绩效目标
贯彻落实省委省政府决策部署，按时完成琼州海峡北岸港航资源整合、设立新公司运营，完成省下达的“僵尸企业”出清考核指标任务，按时发放企业人员生活补贴补差，督促企业认真执行湛江港人员费用包、公交新能源车辆更换等预算，确保国有资产保值增值。
（四）部门整体支出情况
2019年本部门全年收入22,472.73万元，支出22,469.37万元，整体支出完成率为99.99%，财政预算支出完成率100%。具体情况如下：
1.2019年本部门收入预算22463.6万元，比上年减少5980.02万元，下降21.07%。支出预算22469.37万元，比上年减少5986.48万元，下降21.04%。
2.2019年度决算本部门收入合计22463.6万元。其中：一般公共预算财政拨款收入11048.23万元，政府性基金预算财政拨款收入11421.14万元。
2019年度决算本部门支出22469.37万元。具体情况如下：
基本支出951.11万元，比上年增加166.61，增长21.2%，主要原因是人员工资增长。其中，行政运行经费41.92万元，比上年减少9.24万元，下降18.06%，主要原因是厉行节约，节省开支。
项目支出21518.26万元，比上年减少6153.09万元，下降22.24%。
二、自评工作情况
根据部门整体支出绩效评价的要求，本部门成立了自评工作领导小组（湛国资办〔2020〕12号），对照部门绩效自评工作要求进行研究和布置，机关各科室全程参与。
（一）自评小组情况：自评小组由我委财务分管领导担任小组组长，组员由4个内设科室负责人及机关会计等人员组成。
（二）自评工作过程：按照自评工作的部署，对照各实施项目的内容逐条逐项自评。查看部门相关数据和资料，核查2019年同级财政预算批复执行及部门整体支出情况，着重核查“三公”经费及资产管理、内部控制制度等情况。在自评过程中发现问题，查找原因，及时纠正偏差，为下一步工作夯实基础。
（三）自评材料报送时间及质量。本部门在规定时间内将各项自评结果准确客观地形成报告，提交领导审核，并及时上报书面材料。
我委对所报送自评材料真实性、完整性、一致性、规范性负责。
（四）自评材料报送及公开一致情况。我委所报送的自评报告、基础数据表、评分表按要求在市国资委网页（湛江市政府网站下设部门网页）上进行公开，公开的文件与报送的自评报告、数据表、评分表一致。
三、绩效自评情况
（一）自评结果
2019年度，在市委市政府的正确领导和省相关部门支持下，我委全面完成市委市政府部署工作任务，琼州海峡资源整合在限定时间内完成新公司成立并正式运营，海峡交通要道安全有序畅通，企业效益稳步提升，充分体现了整合的经济性、效率性、效果性和公平性。“僵尸企业”出清、企业人员补贴补差及时发放，企业相关项目按时推进，效率高（按时完成）、效益优（国有资产保值率为130.57%），考核过关、群众满意，较好地履行了国资监管职责，2019年我委被评为市直机关年度绩效考核一等奖。我委2019年度绩效自评结果为99.61分。
（二）部门整体支出绩效指标分析
1.预算编制情况
（1） 预算编制合理性方面。本我委部门预算编制符合本部门职责、符合市委市政府方针政策和工作要求的，我委无下属单位，不涉及分配；部门预算资金能根据年度工作重点，在不同项目、不同用途之间分配，并且分配合理，能够合理开支完毕；部门预算分配不固化，能根据实际情况合理调整。
（2）预算编制规范性方面。我委已按要求做实做细部门项目库工作，及时储备市级部门项目；我委不涉及自然灾害等特殊项目，项目支出预算按要求细化到具体用款单位和具体执行项目；我委无转移支付需提前下达的部门。
（3） 预算编制准确性方面。我委2019年度年初预算收入46550.12万元，调整预算收入22463.6万元，2019年度决算收入22463.6万元，预算支出中的项目支出能根据年度执行中的项目调整进行及时、科学的调整，基本支出严格按照市财政要求填报，人员总数及工资增长等无法预测及按照实际情况填报。项目预算、功能分类和经济分类等预算编制准确，没有出现不合理的预算调整的情况。
（4）目标完整性方面。我委严格按要求申报项目预算绩效目标；部门整体绩效目标能体现部门国资监管和国企改革等职能，以及按照市委市政府工作部署制定的年度工作计划；整体绩效目标按照项目工作内容和内设科室职责分解成改革、人事或者监管业务，并对预期产出和效益明晰了时限要求、具体考核指标，绩效目标描述充分、恰当。
（5）目标科学性方面。我委经市政府授权履行国资监管职责，国企改革发展、国资保值增值是宗旨。我委绩效目标全面贯彻落实省市工作部署、政府工作报告要求，通过招商引资促进企业改革发展，国有资产保值增值体现社会经济效益；解决企业历史遗留问题的补贴补差及时发放贴现政府关怀，稳定企业大局，绩效指标清晰明确、可衡量，大部分项目是延续上年预算，根据人员变动调整年度数额，绩效目标的目标值测清晰可测，符合人员变动的客观实际。
（6）按照财政部门工作要求，近年来我委一直在不断健全完善内部控制制度体系，领导小组成员根据人员变动进行及时调整，相关管理制度参照相关法律法规制定完善，确保做到合法、合规、完整。
2.预算执行情况。
（1）支出完成率。我委预算支出完成程度为100%。
（2）结转结余率。2019年度我委决算结转结余率为0.04%。
（3）国库集中支付结转结余存量资金。我委2019年度存量资金8100元已按要求上缴财政。
（4）资金下达合理性。我委不涉及资金下达事项。
（5）政府采购执行情况。我委完全按照政府采购相关要求执行政府采购。
（6） 财务合规性。项目（专项）支出合规，资金管理、费用标准、支付符合有关制度规定，不存在超预算、超范围、超标 准支出，虚列支出，截留、挤占、挪用资金;规范执行会计核算制度，按规定设专账核算;重大项目支出按规定经过“三重一大”决策规则，在室务会上进行讨论后 实施。
（7）项目实施程序。我委重大资金项目招投标、建设、验收等或方案实施严格执行相关制度规定的，委托中介进行实施，项目实施过程规范。
（8）项目监管。我委不涉及下级单位。我委对本级预算的专项经费按照前述几条要求进行了规范管理。
（9）我委已制定行政事业性国有资产管理内部管理相关制度；不存在未按内部管理制度和相关资产管理规定执行；无出租、出借资产，处置国有资产规范，相关收入按规定及时足额上缴；资产账实相符。
（10）固定资产使用率为100%。
固定资产利用情况表
单位：万元
3.预算监督情况。
（1）预决算。按规定要求完成公开且在2019年省、市财政预决算信息公开检查中未发现存在问题。
（2）绩效目标。2019年我委按照市委市政府工作部署和财政绩效要求如期完成年度目标，按规定内容和时限，在部门网页挂网公开，且与批复一致。
（3）自评材料。我委自评材料按要求进行了公开，且公开内容真实、及时和完整，符合公开范围要求。
（4）组织建立情况。我委按要求成立了自评工作小组，由财务分管领导负总责，各内设科室负责人和财务人员（共计6人）组成，具体工作由办公室牵头协调，人数和结构符合规定。
（5）自评材料报送及时性。在规定时间内完成了自评材料报送工作。
（6）自评材料报送质量。表格内容、自评报告填写真实、齐全，佐证材料规范、完整，关联性强。
4.预算使用效益。
（1）部门整体绩效目标实现情况。公用经费控制率，我委2019年度“三公”经费”支出数为2.02万元，预算数为7.26万元，我委“三公”经费实际支出数 ≤“三公”经费预算数,并且多年来总额只减不增。日常公用经费决算数未超出调整预算数。重点工作完成效率，我委承担的省市有具体考核指标的项目，如 “僵尸企业”出清等工作已如期完成，有时间节点要求的项目，如招商引资、资源整合、业绩考核等工作均按期完成，列入我委预算的企业人员补贴补差均按月及时发放，企业项目预算均如期完成支付，我委整体绩效目标完成率为100%。社会经济环境效益，我委列入预算项目均如期完成并得到上级部门肯定，公交更换车辆提高服务质量，污水及时处置净化有效保护城市环境，企业人员如期满意领取补贴补差，保持了企业稳定大局，没有发生因补贴补差不到位而上访情形，所有项目都能体现良好社会效益。
（2）重点工作完成情况。一是年内湛江港集团、基投集团、交投集团、水务集团等骨干企业承建的全市重点项目建设任务顺利完成；二是如期完成湛江港集团增资扩股项目加快与招商港口合作进程，引入珠海华发集团与交投集团合作建设湛江创新产业新城建设项目，引入粤海水务与水务集团合作推进引调水工程项目；三是取得省交通厅及省航集团的大力支持，顺利完成琼州海峡航运资源整合工作，徐闻港区南山作业区客货滚装码头工程完成年度建设任务；四是顺利完成“僵尸企业”出清处置省的考核指标；五是如期完成企业负责人业绩考核和薪酬审核工作，进一步优化了考核指标，促进了企业创新发展。
（3）部门重点项目支出绩效情况。我委重点项目支出为资本金注入航运集团（琼州海峡资源整合资金），年度预期投入22821万元，预算安排22821万元，实际到位资金22821万元。海峡资源整合工作按省市工作要求年内完成3家企业资产资源整合，成立新公司并启动正式运营，全面落实完成了省委、省政府的决策部署，得到上级部门一致认可。
（三）部门整体支出绩效管理存在问题
市国资委的重点项目预算执行在市属企业层面落实，要提高预算编制的科学性，做到约束有力，需加强与相关企业的沟通协调。
(四）改进措施
强化预算管理，及时公开相关信息，接受各界监督；强化“三公”经费管理，严守中央八项规定及财政规章；专项资金要倒排工期，提高资金使用效率，合力推进任务完成。
四、今后改进措施及建议
深入学习贯彻党的十九大精神和《中华人民共和国预算法》、《中共湛江市委全面深化改革委员会关于印发<湛江市全面实施预算绩效管理工作方案>的通知》等文件，加强与绩效目标所涉项目企业的沟通协调，提高项目预算的规范性、透明度，确保做到预算的绩效目标标准科学，同时通过政企共同努力，按时高质完成市委市政府部署的重点建设项目任务，为城市经济社会发展作出国企贡献。
希望财政部门建立工作平台，通过培训、交流等多种方式提高各部门人员的工作水平。
粤公网安备 44080202022341号